各客服处党支部：

现将《省高速公路联网管理中心开展廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

中共江西省高速公路联网管理中心委员会

二○一○年六月十七日

省高速公路联网管理中心

开展廉政风险防范管理工作实施方案

为扎实有效推进反腐倡廉建设，按照厅纪委的统一部署，经研究，决定在全中心开展廉政风险防范管理工作。现结合工作实际，制定实施方案如下：

一、指导思想和工作目标

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，以服务中心工作、提升发展水平为中心，以贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、推进惩防体系制度建设为着力点，通过“找、防、控”三个环节，全面开展以岗位为点、以程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制建设，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，努力营造人人“想干事、干成事、不出事”的干事创业氛围，为推进中心各项工作又好又快发展提供坚强的政治保证。

二、实施对象和要素

实施对象为中心机关和各客服处，实施要素是工程管理、联网结算、票卡管理、前台收费、物资采购、人事管理、财务管理等权力行使和管理过程中的关键环节。

三、实施方法和步骤

廉政风险防范管理工作从2010年5月开始，共分四个阶段进行。

第一阶段：深入查找阶段（5—7月）

1、广泛宣传发动。2010年6月8日召开动员大会，组织干部职工认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《交通基础设施建设领域廉政风险防控手册》及相关法纪规章，加强开展廉政风险防范管理工作重要意义的宣传，提高干部职工参与开展廉政风险防范管理工作的积极性、主动性和自觉性。

2、全面排查廉政风险。

（1）明确风险类别。一是单位风险。中心及各客服处要对照单位主要职责，特别是核准后的权力、权限，围绕重点岗位、重点环节，认真排查管理和相关制度执行中潜在的廉政风险。二是科室风险。相关科室根据科室的工作职责，围绕科室管理，认真查找科室工作的廉政风险点，深入分析并查找出存在的或潜在的廉政风险内容和表现形式。三是岗位风险。对照个人岗位职权，结合以往履职及制度执行的实际情况，从工作态度、岗位职责等方面认真排查可能发生的各类风险。

（2）明确排查重点。要围绕岗位职责特点和权力运行过程、业务工作各类数据分析比对、日常办理群众投诉和检查考核中发现的问题，结合工作中出现的违法违纪典型案例，以“六个重要风险”和省厅“‘十二公开’中的关键环节”为重点，全面排查廉政风险。

“六个重要风险”包括：一是环境风险。从法律、政策、社会环境和服务主体对个人、单位管理的影响，找出个人和单位的廉政风险。二是体制风险。从机构改革、体制改革期间管理、监督的漏洞对工作的影响，找出个人和单位的廉政风险。三是权力风险。找出廉政高风险岗位、内部管理权力资源点等有可能产生廉政风险情况。四是管理风险。主要查找管理不到位、制度不落实等工作环节的廉政风险。五是人员风险。对屡被投诉的党员干部，有线索但无法查实或无证据的，要作为廉政高风险个人重点加以关注。六是政策风险。查找政策法规相对滞后的某些业务工作环节，分析其可能产生的廉政风险。

省厅“‘十二公开’中的关键环节”是指项目发展规划和建设计划的编制，项目招标，项目勘察设计，征地拆迁，高速公路建设项目执行机构、试验检测单位、设计单位、监理单位和施工单位等参建单位的管理信息，项目变更(含设计、工程变更等)情况，工程质量控制，安全生产，竣（交）工验收，资金使用，奖罚结果，投诉受理情况等。

（3）掌握排查方法。主要采取以下四种排查方法。

一是单位自查：根据岗位职责、科室职责、单位职责和工作程序、工作流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。

二是群众帮查：视情邀请职工代表、行风监督员和服务对象代表召开座谈会征求意见和建议，分析在履行职责过程中存在或潜在的廉政风险。

三是内部互查：班子成员和科室之间、中心机关和各客服处之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

四是纪委检（排）查：纪委、纪检监察干部结合党风廉政责任制考核、机关效能建设督查和查办案件情况排查廉政风险点。

（4）评定风险等级。根据业务工作性质认真填写《单位廉政风险识别防控表》、《科室廉政风险识别防控表》、《岗位廉政风险识别防控表》（见附表），建立廉政风险信息档案，实行集中规范管理，并对查找出的廉政风险进行评定等级和辨识、归类，以便有的放矢，采取针对性措施进行有效防范。廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。一、二、三级廉政风险对应分别用1-3个“▲”号进行标示，对应的防控措施分别用1-3个“★”号进行标示。

第二阶段：积极预防阶段（8—9月）

从教育、监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极预防廉政风险。

1、深化廉政教育。认真组织开展“五个一”活动，即：开展一次以树立正确的权力观为主题的教育活动；开展一次警示教育活动，组织干部职工参观监狱或观看廉政警示教育片；开展一次学习培训活动，邀请有关专家或单位主要领导为干部职工上一次廉政风险教育培训课；组织一次廉政风险学习研讨活动；开展一次廉政档案归集整理活动，对副科级以上干部廉政档案按干部管理权限进行认真归集整理。

2、强化监督检查。坚持深化内外监督机制建设，不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实效。要对照《中国共产党党员领导干部廉洁从政准则》的要求组织党员领导干部开展自查自纠活动，切实查找在廉洁从政方面存在的不足。要进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行廉政承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实，有效控制各类廉政风险。

3、完善制度建设。要针对排查出来的廉政风险，建立和完善相关管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。要对本单位原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞的，要及时制订落实相关措施加以规范，形成一套完备的制度体系。

第三阶段：有效控制阶段（10—11月）

要在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变。

1、建立廉政风险档案库。对单位、科室和岗位分别建立廉政风险档案，分别按照管辖范围和干部管理权限，记录违规违法单位和部门的相关信息，以及干部的岗位职责、职务任免，廉政风险查找情况、组织处理、纪律处分情况，个人应申报的相关事项及变更情况，本人及配偶收入、配偶及子女就业情况等。

2、建立廉政风险分析制度。针对各单位和岗位职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。要定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。

3、建立廉政风险防控模式。按照风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的防控模式。一是要加强对权力运行的监督制约。特别是要加强对可能发生人为干预行为和运用自由裁量权等环节的监督，严格审核把关，确保权力运行符合法定程序要求。二是要积极导入质量管理体系标准。要围绕权力运行流程，建立健全各类基础台帐资料，使权力的行使处处留下痕迹，做到事事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督。

4、建立廉政风险防控机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”和“三个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止可能出现的管理漏洞和问题，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，使个别干部职工在发生轻微违纪时就有人问、有人管，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，形成全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。

第四阶段：考核评审阶段（12月）

本阶段主要做好以下两项工作。

1、检查验收。各客服处要对开展廉政风险防范管理运行情况进行自我评估，量化效果，中心将组织专人对各单位廉政风险防范管理工作开展情况进行检查验收，并形成经验做法报厅纪委。

2、整改提高。注重整改落实，根据检查考核情况，对工作中存在的问题及时纠正，不断提高廉政风险防范管理工作水平。

四、工作要求

1、要统一思想认识。各客服处要从贯彻党的十七大和十七届四中全会精神、践行科学发展观的高度，充分认识廉政风险防范管理工作的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控廉政风险的始终。单位领导要为群众作表率，机关要为基层作表率，领导和党员干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防范管理工作的落实。

2、要加强组织领导。中心成立廉政风险防范管理工作领导小组，在中心党风廉政建设领导小组领导下开展工作。由中心党委书记魏和利任组长，纪委书记郭昌任副组长，成员为李梓辉、何耀忠、王胜华、余绪金、汪丹、邓涛。领导小组下设办公室，办公室设在综合科，办公室主任由汪丹兼任。各客服处也要相应成立领导小组，安排人员专门负责，集中研究，扎实做好各项工作，确保廉政风险防范管理工作顺利开展。

3、要抓好规范化建设。各客服处和机关各科的廉政风险防控措施要体现单位职责个性特点，形成具有中心行业特色的廉政风险防控模式。要按步骤完成本单位廉政风险防控方案，上报中心领导小组办公室审核备案。经过审核并修改定稿后，将最终文本汇编成册，在本单位发布，并有针对性地开展集中培训，使全体干部职工全面了解和熟悉单位和岗位廉政风险情况，熟练掌握对本人的廉政风险防范要求。

4、要注重工作实效。要将开展廉政风险防范管理工作与推进中心各项工作及各项主题活动等有机结合起来，通过“找、防、控”每个环节工作的落实，促进全中心党风廉政建设责任制的全面落实，促进队伍作风、领导能力和工作水平的全面提高，促进中心各项工作的顺利开展。

5、加强信息报送。各客服处和机关各科要结合实际，积极探索排查廉政风险、预防违法违纪的新思路、新办法。对工作开展中采取的一些新举措、建立的新机制、取得的新成效要及时上报中心领导小组办公室。